尊敬的投資者：

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2023年6月9日發(fā)布的《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款》《證券交易委托代理協(xié)議必備條款》，我司修訂了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》（以下簡稱《開戶協(xié)議》）《證券交易委托代理協(xié)議》（以下簡稱《委托代理協(xié)議》）的相關(guān)條款，主要修訂內(nèi)容如下：

一、《開戶協(xié)議》主要修訂內(nèi)容

（一）嚴(yán)格落實(shí)證券公司賬戶實(shí)名制管理責(zé)任和反洗錢義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照賬戶實(shí)名制要求依法為投資者開立客戶賬戶，持續(xù)跟蹤客戶賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)投資者存在非實(shí)名使用賬戶的，有權(quán)依法采取限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)、暫?；蚪K止提供證券交易服務(wù)、注銷賬戶等措施。明確投資者開立賬戶，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制相關(guān)規(guī)定，保證開戶資料信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，保證資金來源合法。修訂內(nèi)容對應(yīng)《開戶協(xié)議》中《客戶須知》第三項(xiàng)、第四項(xiàng)，《開戶協(xié)議》第一條、第二十五條。

（二）強(qiáng)化證券公司客戶身份識別的要求。明確證券公司為自然人、法人、非法人組織、金融產(chǎn)品等不同類別投資者開戶，客戶關(guān)鍵信息變更，客戶提出轉(zhuǎn)銷戶時(shí)，有權(quán)依法采取必要措施加強(qiáng)客戶身份識別。強(qiáng)調(diào)證券公司對發(fā)現(xiàn)投資者信息存疑的，應(yīng)當(dāng)要求投資者補(bǔ)充提供其他證明材料；無法核實(shí)真實(shí)身份或者其他可能影響開戶、交易合規(guī)性的重要信息，或者核實(shí)后發(fā)現(xiàn)不符合協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易場所有關(guān)規(guī)定的，有權(quán)拒絕開立賬戶、開通交易權(quán)限或者提供交易服務(wù)。修訂內(nèi)容對應(yīng)《開戶協(xié)議》第四條、第十條、第十二條、第十四條。

（三）進(jìn)一步規(guī)范證券公司客戶賬戶監(jiān)測與核查措施。證券公司對投資者賬戶資料規(guī)范性、賬戶使用情況進(jìn)行監(jiān)測與核查過程中，發(fā)現(xiàn)客戶基本信息、身份證明文件有效期過期需要變更的，投資者未在6個(gè)月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)或未在90個(gè)自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的情況下，有權(quán)對甲方賬戶采取措施；發(fā)現(xiàn)客戶賬戶資金來源涉嫌違法、資金來源不明、大額劃轉(zhuǎn)異常，且客戶拒絕配合證券公司開展客戶身份重新識別工作等情形的，證券公司有權(quán)依法采取相關(guān)措施。修訂內(nèi)容對應(yīng)《開戶協(xié)議》第二十四條、第二十五條。

（四）保護(hù)投資者合法權(quán)益。證券公司應(yīng)與投資者明確交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)并按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)向投資者收取交易傭金并代收印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)。修訂內(nèi)容對應(yīng)《開戶協(xié)議》第十六條。

二、《委托代理協(xié)議》主要修訂內(nèi)容

（一）完善雙方聲明和承諾，保護(hù)投資者合法權(quán)益。證券公司不得違規(guī)接受投資者委托或假借投資者名義買賣證券。投資者在委托代理關(guān)系存續(xù)期間需承諾不實(shí)施異常交易行為、不違反賬戶實(shí)名制要求、履行適當(dāng)性管理義務(wù)、按要求提供和更新相關(guān)證件資料。修訂內(nèi)容對應(yīng)《委托代理協(xié)議》第一條、第二條。

（二）嚴(yán)格落實(shí)委托指令管理要求，強(qiáng)化異常交易行為管理。明確有效委托與無效委托。強(qiáng)調(diào)證券公司需按規(guī)定對投資者委托指令要素的齊備性、賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查；要求證券公司加強(qiáng)交易監(jiān)測，對于存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或涉嫌違法違規(guī)的交易行為、頻繁發(fā)生異常交易行為等情形的，有權(quán)采取拒絕委托，暫停提供交易服務(wù)或終止證券交易委托代理關(guān)系等措施。修訂內(nèi)容對應(yīng)《委托代理協(xié)議》第十條、第十二條、第十四條、第二十條。

（三）明晰費(fèi)用約定。證券公司應(yīng)當(dāng)與投資者明確交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)并按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)向投資者收取交易傭金并代收印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)。修訂內(nèi)容對應(yīng)《委托代理協(xié)議》第二十一條。

（四）明確雙方的違約責(zé)任。協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。委托代理關(guān)系存續(xù)期間，投資者應(yīng)保證賬戶滿足清算交收的要求、不存在違法違規(guī)的交易行為、妥善保管賬戶信息、身份信息及密碼等。修訂內(nèi)容對應(yīng)《委托代理協(xié)議》第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條。

（五）增加大宗交易和固收交易相關(guān)內(nèi)容。投資者設(shè)定成交申報(bào)的約定號的要求；交易申報(bào)以中國結(jié)算采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（RTGS）方式結(jié)算的債券，當(dāng)日進(jìn)行交收處理的要求；債券現(xiàn)券（特定債券除外）交易價(jià)格（凈價(jià)）偏離交易當(dāng)日日終相關(guān)比較基準(zhǔn)（中債估值/中證估值等）超過2%（含）的，投資者填寫交易情況說明表向我司報(bào)告該筆交易的要求；我司認(rèn)為投資者存在虛假委托或操縱價(jià)格等行為時(shí)，有權(quán)拒絕接受。修訂內(nèi)容對應(yīng)《委托代理協(xié)議》第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條。

投資者可聯(lián)系開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或就近營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱修訂后完整版的《開戶協(xié)議》《委托代理協(xié)議》。若投資者未在本公告發(fā)布之日起七個(gè)交易日內(nèi)就上述兩個(gè)協(xié)議修訂內(nèi)容提出異議，則視為投資者認(rèn)同協(xié)議的變更內(nèi)容，公告內(nèi)容生效。

特此公告。

開源證券股份有限公司

2023年6月12日