近年來(lái)，開(kāi)源證券傾斜更多資源和精力，積極參與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、滬深交易所等單位的研究課題，主動(dòng)參加了證券行業(yè)有關(guān)的會(huì)議、活動(dòng)，有計(jì)劃、有步驟地向國(guó)內(nèi)具有行業(yè)影響力的刊物投稿，現(xiàn)已獲得階段性成果，實(shí)現(xiàn)兩項(xiàng)零的突破。 

       開(kāi)源證券合規(guī)法律部以康美藥業(yè)虛假陳述民事賠償案引發(fā)上市公司獨(dú)立董事辭職潮這一熱點(diǎn)為切入點(diǎn)，在公司合規(guī)總監(jiān)丁海筠的指導(dǎo)下，聯(lián)合北京浩天律師事務(wù)所申報(bào)的課題《注冊(cè)制下提升上市公司獨(dú)立董事履職效能問(wèn)題研究——以獨(dú)立董事民事責(zé)任為切入點(diǎn)》，在近 500 項(xiàng)課題申報(bào)中脫穎而出，成功入選中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2022 年重點(diǎn)課題研究立項(xiàng)名單。同時(shí)入選的還有公司副總經(jīng)理、研究所所長(zhǎng)孫金鉅指導(dǎo)的課題《境外發(fā)行上市模式創(chuàng)新的影響與風(fēng)險(xiǎn)分析研究》。

      中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2022 年重點(diǎn)課題研究主題為“全面注冊(cè)制下資本市場(chǎng)與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”，共收到 476 項(xiàng)課題申報(bào)，依托課題研究專(zhuān)家?guī)?，協(xié)會(huì)組織學(xué)術(shù)專(zhuān)家、監(jiān)管單位專(zhuān)家和行業(yè)專(zhuān)家，對(duì)申報(bào)課題從申報(bào)規(guī)范性、選題質(zhì)量、研究人員能力與研究基礎(chǔ)、研究提綱、預(yù)期研究成果和單位支持力度等方面進(jìn)行了綜合評(píng)議，確認(rèn) 183 項(xiàng)重點(diǎn)課題研究項(xiàng)目立項(xiàng)，此次開(kāi)源證券共兩項(xiàng)課題入選。

       此外，開(kāi)源證券結(jié)合公司各條線在證券仲裁中遇到的法律難點(diǎn)，在查閱大量國(guó)內(nèi)外理論文獻(xiàn)資料后，理論聯(lián)系實(shí)際，撰寫(xiě)了《我國(guó)證券仲裁試點(diǎn)的若干問(wèn)題探究——以投資者保護(hù)為中心》，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦的《中國(guó)證券》上公開(kāi)發(fā)表。該文根據(jù)我國(guó)證券仲裁的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀，探討了未來(lái)符合證券行業(yè)特點(diǎn)的仲裁規(guī)則應(yīng)當(dāng)具備哪些品質(zhì)、需要哪些配套制度支持、需要建立什么樣的協(xié)調(diào)機(jī)制、如何創(chuàng)新證券仲裁專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)等問(wèn)題，為資本市場(chǎng)和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)了研究智慧。

       《中國(guó)證券》是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦，每月出版 1 期，設(shè)專(zhuān)題研究、業(yè)務(wù)探討、理論研究及他山之石等欄目。所登的文章注重理論性與實(shí)踐性相統(tǒng)一，是工作實(shí)踐中的具體經(jīng)驗(yàn)體會(huì)與研究成果的總結(jié)，是證券行業(yè)理論及前沿問(wèn)題的研究與探討，是行業(yè)發(fā)展中遵循科學(xué)理論的實(shí)踐案例，是國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的介紹。

       未來(lái)，開(kāi)源證券將繼續(xù)深入落實(shí)合規(guī)法律部未來(lái)三年發(fā)展規(guī)劃，努力讓開(kāi)源的合規(guī)文化走出去，增加公司合規(guī)文化影響深度和廣度，向?qū)崿F(xiàn)公司文化建設(shè)的總體目標(biāo)不斷邁進(jìn)。     （文/葛欣榮）