走過廿七載，從陜西一隅、四家分支機(jī)構(gòu)，到以京滬深為引領(lǐng)布局全國(guó)，從僅有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“單線條”，到以新三板為龍頭構(gòu)建“大投行”，實(shí)現(xiàn)新三板推薦掛牌企業(yè)數(shù)量連續(xù)三年排名行業(yè)第一，持續(xù)督導(dǎo)公司數(shù)量居行業(yè)第一，做市股票數(shù)量排名第一，執(zhí)業(yè)質(zhì)量排名第一，成為當(dāng)之無愧的北交所特色券商……

       自1994年成立以來，開源證券始終與時(shí)代航船同行并進(jìn)，踐行責(zé)任使命，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，完成了證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資等多業(yè)態(tài)金融控股布局，實(shí)現(xiàn)了由小而壯、特色鮮明的艱難跨越。開源證券憑什么？在開源證券黨委書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理李剛看來，企業(yè)就是一個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)，每個(gè)時(shí)代、每場(chǎng)戰(zhàn)斗都會(huì)把最鮮亮的東西展示出來，唯有奮斗的文化生生不息。

       站在2021年歲末，正值證券行業(yè)文化建設(shè)如火如荼，“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化深入人心。讓我們一同走近開源證券，看過去、看當(dāng)下、看發(fā)展，從證券行業(yè)文化之窗一探開源證券不斷積蓄、愈益豐厚的企業(yè)文化。

一個(gè)主題：全力推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)

       文化是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的靈魂，也是一個(gè)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的力量之源。2019年11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在北京召開，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿對(duì)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵作出深刻闡釋。證券行業(yè)文化建設(shè)站上新起點(diǎn)、迎來新階段、邁入新征程。

       開源證券立即召開推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)專題會(huì)議，成立由公司負(fù)責(zé)人直接牽頭，黨委委員、高管全面參與的企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組，新設(shè)一級(jí)部門普惠金融部，匯聚黨建、監(jiān)察、宣傳、人力、合規(guī)、風(fēng)控、稽核、工會(huì)等10余個(gè)相關(guān)部門合力，系統(tǒng)推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)落地、落實(shí)、做精、做細(xì)。

       堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，努力把黨建與文化建設(shè)深度融合。一是堅(jiān)持政治引領(lǐng)，把黨的政治優(yōu)勢(shì)、組織優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展優(yōu)勢(shì)，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理結(jié)合起來，充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、保落實(shí)”的核心作用。二是筑牢理想信念“壓艙石”，運(yùn)用黨委中心組學(xué)習(xí)、支部“三會(huì)一課”、學(xué)習(xí)強(qiáng)國(guó)APP等形式，引導(dǎo)全體黨員干部筑牢理想之基。三是創(chuàng)新陣地平臺(tái)，“四位一體”搭建“智慧黨建云”，讓“支部建在網(wǎng)上，黨員連在線上”。上線“源聲嘹亮”黨建宣傳平臺(tái)，設(shè)置黨建動(dòng)態(tài)、黨員故事等專欄。上線“知鳥”學(xué)習(xí)APP，讓黨員可以隨時(shí)“充電”。

       健全制度體系，推動(dòng)行業(yè)文化“進(jìn)章程”。2020年末，開源證券修訂《公司章程》，在其經(jīng)營(yíng)宗旨中明確提出：公司在經(jīng)營(yíng)管理中融合踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，傳承弘揚(yáng)發(fā)展中形成的核心價(jià)值觀和企業(yè)精神，助力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。至此，正式將行業(yè)文化建設(shè)的總體要求納入《公司章程》，持續(xù)推動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)決策與發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念協(xié)調(diào)發(fā)展。與此同時(shí)，公司各部門結(jié)合年度文化建設(shè)落實(shí)方案，組織制修訂《合規(guī)風(fēng)控考核辦法》《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》等20余項(xiàng)管理制度，形成體系完善、層級(jí)明確、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的企業(yè)文化制度體系，增強(qiáng)制度規(guī)范性和約束力，有力支撐文化建設(shè)順利推進(jìn)。

       凝聚文化共識(shí)，系統(tǒng)構(gòu)建“水到渠成”文化理念體系。一直以來，開源證券堅(jiān)持把文化建設(shè)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)性工作，沉淀了以時(shí)代精神為引領(lǐng)，以行業(yè)文化為導(dǎo)向，包容國(guó)有與非國(guó)有、金融與非金融、國(guó)內(nèi)與國(guó)際、傳統(tǒng)與現(xiàn)代的多元文化內(nèi)涵。2020年6月，開源證券以行業(yè)文化建設(shè)為契機(jī)，經(jīng)過持續(xù)多層次訪談、廣泛座談等方式，形成了以“水到渠成”為文化主題、以“實(shí)事求是、自律自強(qiáng)”為企業(yè)精神、以“誠(chéng)信、包容、專注、奮斗”為企業(yè)價(jià)值觀的文化理念體系。

       開源證券文化建設(shè)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司構(gòu)建“水到渠成”文化理念體系，既是對(duì)其近30年來文化積淀的高度凝練，也是適應(yīng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)的必要條件，更與“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化高度契合。這為開源證券堅(jiān)定邁向“一流券商”提供了寶貴的精神指引。

一顆初心：堅(jiān)定服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

       服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)始終是金融的天職和宗旨。隨著深化新三板改革、北京證券交易所各項(xiàng)舉措逐一落地，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系持續(xù)完善，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步提升。

       “這是一個(gè)偉大時(shí)代，金融行業(yè)是可以創(chuàng)造奇跡的行業(yè)。開源證券身處這個(gè)‘戰(zhàn)場(chǎng)’，躬逢盛事，恰逢其時(shí)，已經(jīng)頂在了中國(guó)經(jīng)濟(jì)第一線，更要有服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的高度自覺?！崩顒偠麻L(zhǎng)比喻道，“開源證券作為中介機(jī)構(gòu)，猶如一條水渠，核心使命就是把源源不斷的‘活水’引到實(shí)體企業(yè)干事創(chuàng)業(yè)的主戰(zhàn)場(chǎng)?！?/p>

       初心易得，貴在長(zhǎng)久。近年來，開源證券扎根陜西、布局全國(guó)，始終堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化的發(fā)展道路，長(zhǎng)期致力于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，形成了投行、債券、資管、研究等細(xì)分領(lǐng)域領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)的跨越式發(fā)展。

       截至目前，開源證券債券業(yè)務(wù)整體居于行業(yè)前15；研究業(yè)務(wù)進(jìn)入行業(yè)前30，2021年傭金分倉收入增幅行業(yè)第一；尤其在北交所、新三板業(yè)務(wù)方面，推薦掛牌企業(yè)數(shù)量連續(xù)三年排名行業(yè)第一，持續(xù)督導(dǎo)公司數(shù)量超過600家，居行業(yè)第一，做市股票數(shù)量排名第一，連續(xù)三個(gè)季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量排名第一。2021年11月15日北交所開市之際，公司成功保薦同心傳動(dòng)等5家企業(yè)首批上市，已經(jīng)成為當(dāng)之無愧的北交所領(lǐng)軍特色券商。

       《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》指出，文化建設(shè)在觀念層包含三個(gè)要素，即秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神和堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。開源證券本著“市場(chǎng)為綱、法治為本”企業(yè)哲學(xué)，努力做到守正創(chuàng)新，緊跟資本市場(chǎng)變革，創(chuàng)新能力持續(xù)提升——成功發(fā)行全國(guó)最大核準(zhǔn)規(guī)?？衫m(xù)期企業(yè)債券、全國(guó)首單市場(chǎng)債轉(zhuǎn)股專項(xiàng)債、全國(guó)首單交通運(yùn)輸領(lǐng)域長(zhǎng)江大保護(hù)專項(xiàng)綠色債、全國(guó)首單央企供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革ABS、上交所首單地鐵票款A(yù)BS、全國(guó)首單冷鏈倉儲(chǔ)物流CMBS、全國(guó)首單景區(qū)扶貧ABS等各類“首單”產(chǎn)品。

       伴隨著主營(yíng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)日益穩(wěn)固，開源證券資本實(shí)力也在持續(xù)提升。據(jù)了解，“十三五”期間，開源證券總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本分別增長(zhǎng)210%、406%及363%，行業(yè)排名大幅提至65名、52名及51名。2021年10月末，開源證券順利完成第八次增資擴(kuò)股，凈資產(chǎn)、凈資本分別超過155億元、137億元，資本實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力得以進(jìn)一步提升。這為其主營(yíng)業(yè)務(wù)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展注入了更加強(qiáng)勁的動(dòng)力。

一條“杠杠”：把好選人用人關(guān)口

       “金融活，經(jīng)濟(jì)活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)。證券公司是直接融資的‘服務(wù)商’、社會(huì)財(cái)富的‘管理者’、金融創(chuàng)新的‘領(lǐng)頭羊’，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢(shì)?！币讜?huì)滿主席指出，證券行業(yè)是門“手藝活”，專業(yè)是券商安身立命之本。

       縱觀開源證券20余年由小而壯的成長(zhǎng)歷程，“專業(yè)的力量”始終貫穿其中?！皼]有專業(yè)，就沒有未來?！闭劦綄I(yè)能力建設(shè)，李剛董事長(zhǎng)認(rèn)為，專業(yè)一是來自學(xué)習(xí)鍛煉，二是文化理念的貫穿。

       如何構(gòu)建高水平的專業(yè)人才隊(duì)伍？開源證券貫徹“人才領(lǐng)先、創(chuàng)新為魂”的發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持專業(yè)管理者選用與專業(yè)后備人才隊(duì)伍建設(shè)“齊頭并進(jìn)”，持續(xù)激活組織活力。

       一是堅(jiān)持黨管干部、黨管人才的原則和正確的選人用人導(dǎo)向，規(guī)范干部“選、用、育、留”各個(gè)環(huán)節(jié)，把“二十字”國(guó)企好干部標(biāo)準(zhǔn)貫穿始終。二是推動(dòng)后備青年干部隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化干部隊(duì)伍年齡結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)和梯次配備，打造能上能下、動(dòng)態(tài)開放的高素質(zhì)專業(yè)化干部隊(duì)伍?，F(xiàn)有中層管理干部中85后占比42%，碩士及以上學(xué)歷占比54%。三是落地落實(shí)“三項(xiàng)機(jī)制”，構(gòu)建市場(chǎng)化的薪酬管理體系和激勵(lì)約束機(jī)制，不斷激發(fā)干部隊(duì)伍干事創(chuàng)業(yè)活力。自2017年“三項(xiàng)機(jī)制”實(shí)施以來，累計(jì)“鼓勵(lì)激勵(lì)”30人次、“能下”20人次。四是依托中國(guó)人大等高等學(xué)府，舉辦10期中高層干部培訓(xùn)，邀請(qǐng)著名專家學(xué)者授課。通過“知鳥”學(xué)習(xí)APP豐富課程，讓隨時(shí)隨地“掌上充電”成為干部學(xué)習(xí)常態(tài)。五是持續(xù)加大人才引進(jìn)和培養(yǎng)力度，成功舉辦三期“源動(dòng)力計(jì)劃”，精挑細(xì)選187名高潛力學(xué)員，開設(shè)“西北大學(xué)-開源證券創(chuàng)新人才實(shí)驗(yàn)班”，悉心培育公司未來發(fā)展的“動(dòng)力源”。

       得益于市場(chǎng)化的薪酬管理體系和激勵(lì)約束機(jī)制的充分實(shí)踐，開源證券人才隊(duì)伍的專業(yè)化、職業(yè)化水平持續(xù)提升。截至目前，公司現(xiàn)有員工2400余人，其中具有保代、注會(huì)、律師等高端資格人員達(dá)到360余人，本科及以上學(xué)歷人員占比達(dá)到89%，有效助力提升經(jīng)營(yíng)管理效能和創(chuàng)新發(fā)展能力。

       在開源證券，人才始終是公司發(fā)展的第一動(dòng)力，文化始終是留住人才的巨大引力?！伴_源證券沉淀下來文化體系，正是一代代人集體奮斗的結(jié)晶，是集體知識(shí)分子認(rèn)識(shí)和態(tài)度在此共同的商業(yè)表達(dá)。”李剛董事長(zhǎng)說，開源證券未來發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，源自有共同信仰的人才凝聚起來的磅礴力量，其中最重要、最關(guān)鍵的就是“專業(yè)的力量”。

“一司三縣”：擔(dān)當(dāng)證券公司社會(huì)責(zé)任

       服務(wù)社會(huì)是文化建設(shè)應(yīng)有之義。一直以來，開源證券積極承擔(dān)國(guó)企社會(huì)責(zé)任，在助力脫貧攻堅(jiān)、做好投資者教育、打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)等方面主動(dòng)彰顯開源擔(dān)當(dāng)。

       2012年，開源證券貫徹落實(shí)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)決策部署，首批進(jìn)入國(guó)家級(jí)連片貧困區(qū)陜西省漢陰縣開展包聯(lián)幫扶。9年來，先后結(jié)對(duì)幫扶陜西省漢陰縣、蒲城縣和云南省丘北縣，累計(jì)投入資金1525萬余元，推動(dòng)金融扶貧、教育扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、消費(fèi)扶貧，形成“一司三縣”“四位一體”扶貧格局。2019年，漢陰縣脫貧摘帽，定點(diǎn)幫扶的中銀村退出貧困村序列。

       9年來，開源證券在人力、物力、資金方面持續(xù)投入，助力脫貧攻堅(jiān)成效顯著。金融扶貧方面，發(fā)行5只扶貧債，成立“陜煤集團(tuán)漢陰產(chǎn)業(yè)扶貧基金”，為“三縣”定制普惠扶貧專項(xiàng)收益憑證，落地2家貧困地區(qū)新三板項(xiàng)目，其中，蒲城投資10億元企業(yè)債是陜西首只國(guó)家扶貧開發(fā)重點(diǎn)縣企業(yè)債，普者黑景區(qū)7.5億元扶貧ABS入選證券行業(yè)脫貧攻堅(jiān)案例。教育扶貧方面，先后投入教育扶貧資金320余萬元，派遣王姍等20余名優(yōu)秀員工走進(jìn)開源鳳江小學(xué)支教，向定點(diǎn)幫扶地區(qū)86所小學(xué)捐贈(zèng)圖書6萬余冊(cè)，直接受益學(xué)生3.5萬名。產(chǎn)業(yè)扶貧方面，捐資80余萬元?jiǎng)?chuàng)立多功能村社一體中銀村經(jīng)濟(jì)發(fā)展專業(yè)合作社，建設(shè)產(chǎn)業(yè)扶貧示范基地、功能蔬菜扶貧產(chǎn)業(yè)示范園、小龍蝦養(yǎng)殖培育基地，開發(fā)“天然硒米”“鳳堰茶葉”等扶貧產(chǎn)品。消費(fèi)扶貧方面，積極響應(yīng)控股股東陜煤集團(tuán)消費(fèi)扶貧總體部署，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)扶貧與職工福利相結(jié)合，助力消費(fèi)扶貧680余萬元。

       投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，投資者教育是長(zhǎng)期工程，更是希望工程。2021年2月，開源證券首個(gè)投資者教育基地投入運(yùn)營(yíng)，成為“陜西省證券期貨投資者教育基地”，為更好開展投資者教育保護(hù)提供了必要的硬件基礎(chǔ)設(shè)施。半年多來，開源證券全力做好基地運(yùn)營(yíng)，已接待投資者3000余人，舉辦宣傳活動(dòng)近千場(chǎng)，覆蓋投資者40余萬人，推出原創(chuàng)投教產(chǎn)品300余種，多平臺(tái)總點(diǎn)擊量超過1500萬人次。

       “打造一流的投資者教育基地，既是公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的深層次需求，也是履行社會(huì)責(zé)任的內(nèi)在要求?！痹?021年11月的投教基地喬遷升級(jí)典禮上，李剛董事長(zhǎng)表示，開源證券將謹(jǐn)守初心、再接再厲，進(jìn)一步提升投教人才專業(yè)能力，著力構(gòu)建具備一流水平的一流投教基地，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

       2020年初，面對(duì)突如其來的新冠肺炎疫情，開源證券黨委積極響應(yīng)黨中央號(hào)召，在確?？蛻舭踩?、員工“零感染”的前提下，發(fā)動(dòng)全員投身疫情防控攻堅(jiān)戰(zhàn)。發(fā)行疫情防控債4只，總規(guī)模32.5億元；倡議公司全體黨員捐款5.17萬元，鼓勵(lì)員工籌集善款，購置2臺(tái)醫(yī)用有創(chuàng)呼吸機(jī)支援武漢；支持所屬企業(yè)前海開源基金管理有限公司向武漢捐款1000萬元。

       金融穩(wěn)定是保民生、保穩(wěn)定重要一環(huán)。進(jìn)入2021年12月，開源證券總部所在地西安疫情防控形勢(shì)嚴(yán)峻復(fù)雜。為確?；窘鹑诜?wù)和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)行，開源證券自2021年12月23日零時(shí)起，堅(jiān)決落實(shí)西安各級(jí)政府疫情管控措施，安排非必要現(xiàn)場(chǎng)辦公人員居家辦公，保障各個(gè)系統(tǒng)正常運(yùn)行、各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開展、值守員工身體健康，為維護(hù)金融穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益持續(xù)貢獻(xiàn)“開源力量”。

       當(dāng)前，證券行業(yè)文化建設(shè)行至深處。對(duì)開源證券來說，建設(shè)“一流券商”，如其愿景所言“以誠(chéng)信和專業(yè)成為資本市場(chǎng)最佳中介服務(wù)商”，仍然任重道遠(yuǎn)。唯有不忘初心、步履不停，方能腳踏實(shí)地、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。這一路，必然與時(shí)代同頻，與文化偕行。

       “當(dāng)下，做好企業(yè)、沉淀文化是我輩責(zé)任。把員工讀懂，把客戶讀懂，文化基因才能更強(qiáng)大，發(fā)揮更大作用。”談及未來發(fā)展，李剛董事長(zhǎng)堅(jiān)定認(rèn)為，“一流券商”看似漫長(zhǎng)，實(shí)則很快，把大家的共同思想和共同信念凝聚起來，更好發(fā)展將是必然。  （文 / 張慶元）