為強化證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱中證協(xié)）日前制定并發(fā)布了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（簡稱“《實施細則》”），這標志著證券經營機構及工作人員如何奉行廉潔從業(yè)有了更為細化的標準和要求。

　　多位接受中國證券報記者采訪的券商人士認為，《實施細則》具有很強的指導意義和可操作性，是促進證券行業(yè)廉潔文化建設的重要舉措。作為證券經營機構，應把落實廉潔從業(yè)規(guī)定和實施細則各項要求，作為提升自身軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業(yè)內控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。

　　細化廉潔從業(yè)操作

　　“言之非難，行之為難。”中證協(xié)相關負責人此前表示，自證監(jiān)會《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》實施以來，多數(shù)證券公司認真落實廉潔從業(yè)要求，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責走過場等問題，亟需進一步細化要求、強化管理。為此，中證協(xié)根據行業(yè)細化操作性的需要，形成了更具針對性的《實施細則》。

　　此次出臺的《實施細則》共有五章、三十二條，主要內容涵蓋四方面：一是明確證券經營機構廉潔從業(yè)風險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任；二是要求證券經營機構加強廉潔文化建設并完善相關制度體系；三是梳理證券經營機構各主要業(yè)務條線廉潔從業(yè)風險點；四是明確處罰機制，增強了《實施細則》的可操作性和威懾力。

　　多位券商人士表示，《實施細則》的出臺具有很強的指導意義和可操作性。光大證券紀委書記范洪波表示，制度的生命力在于執(zhí)行，《實施細則》進一步明確了證券經營機構廉潔從業(yè)風險防控的責任，指明了證券機構中投行、資管、經紀等主要業(yè)務條線中存在的廉潔風險點，規(guī)定了相應的處罰機制，具有很強的指導意義和可操作性。

　　西南證券副總裁侯曦蒙認為，《實施細則》的內容專業(yè)細致，對于實際業(yè)務的指導作用非常強，也能夠更加有效地促進從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。

　　“對《實施細則》的推出，經營機構須高度重視，認真培訓、認真學習，要有組織、有措施地真正貫徹執(zhí)行下去，久久為功。這樣資本市場靠專業(yè)能力獲取項目、贏得商機的文化才會確立起來，企業(yè)才會長久受益，資本市場才會以規(guī)則為根本，樹立起規(guī)則經濟的典范。”中信建投證券執(zhí)委會委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強表示。

　　丁建強指出，《實施細則》的出臺，將促使證券經營機構切實思考自身的業(yè)務定位、營銷定位、管理定位，更加專注于營銷當中的規(guī)范性，更加關注于承攬、承做過程中的專業(yè)性，而非以不正當利益輸送方式獲取項目或者獲得收入，以不正當手段贏得市場地位。經營機構應切實履行市場管理者的責任，這對于建立風清氣正的資本市場將起到基礎性作用。而對于從業(yè)人員來講，這既是一種執(zhí)業(yè)責任，也是一種執(zhí)業(yè)保護，避免因為不拘小節(jié)，而陷入“行賄受賄”的違法甚至犯罪境地。

　　廉潔從業(yè)任重道遠

　　業(yè)內人士指出，對證券行業(yè)而言，2020年是深化資本市場改革的全面推進之年。隨著券商外資持股比例限制提前取消，券業(yè)對外開放進程提速，內部深化改革亦加速推進。然而近年來業(yè)內發(fā)生的一系列案件表明，證券行業(yè)廉潔從業(yè)建設還存在諸多不足。

　　據不完全統(tǒng)計，2019年證監(jiān)會共下發(fā)136份行政處罰書，處理內幕交易案件55宗、信披違規(guī)案件29宗、市場操縱案件14宗、從業(yè)人員炒股案件9宗，處罰多家券商及從業(yè)人員的總金額逾億元。范洪波指出，透過這些數(shù)字，證券經營機構應充分認識到《實施細則》的重要意義，不斷完善廉潔從業(yè)內控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。

　　“廉潔文化是企業(yè)文化的重要組成部分，是企業(yè)行穩(wěn)致遠和提升核心競爭力的重要保障。”在招商證券紀委書記、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官胡宇看來，要切實發(fā)揮好廉潔文化的凝聚作用，為企業(yè)乃至證券行業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造一個良好環(huán)境。他說：“把廉潔文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，將價值理念、行為規(guī)范和制度規(guī)范做到內化于心，外化于行，營造風清氣正、清正廉潔的企業(yè)文化氛圍。”

　　中國銀河證券合規(guī)總監(jiān)梁世鵬表示，《實施細則》的發(fā)布，為建設風清氣正的行業(yè)氛圍提供了新支撐。“中國銀河證券將切實強化廉潔從業(yè)風險防范主體責任，認真履行各項職責，堅持合規(guī)底線，履行誠信義務，努力為行業(yè)構建清新型政商關系竭誠盡智。”

　　丁建強表示，對從業(yè)人員而言，不能將之當做“掛在網上的制度”，必須認真學習，認真執(zhí)行，切實拿出專業(yè)能力和專業(yè)水平去贏得客戶，讓規(guī)則經濟執(zhí)行有力，真正做到“君子愛財，取之有道”。

　　多措并舉

　　海通證券黨委副書記吳紅偉表示，證券經營機構有很大一部分是國有企業(yè)，堅持黨的領導、加強黨的建設，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，貫徹落實《實施細則》也不例外。“要注重將黨的建設與完善公司治理有機統(tǒng)一，充分落實黨委黨風廉政建設主體責任、董事會及經營管理層廉潔從業(yè)風險防控主體責任、各級負責人廉潔從業(yè)管理責任以及監(jiān)事會和紀檢監(jiān)察組織的監(jiān)督責任，體現(xiàn)黨政同責協(xié)同效應。國有證券經營機構黨委書記要切實履行好第一責任人的職責，領導班子其他成員要落實好分工，對職責范圍內的廉潔從業(yè)要求真正負起責任來。”

　　“教育千遍不如問責一次。”胡宇認為，加強廉潔文化建設，必須與建立健全懲治體系相結合，必須持續(xù)加大問責力度。“招商證券進一步完善責任追究機制，嚴格執(zhí)紀問責，通過問責案例警示教育大多數(shù)，以嚴格問責促進廉潔文化落地。證券公司的廉潔文化建設任重道遠，要不斷自我完善、自我變革，實現(xiàn)企業(yè)廉潔文化體系的繼承、創(chuàng)新和發(fā)展。”

　　侯曦蒙指出，證券公司作為廉潔從業(yè)風險防控的第一責任人，應把落實《實施細則》各項要求作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業(yè)內控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。“利不茍就，害不茍去”，加大對違規(guī)行為的自查自糾、追責問責力度，厚植廉潔從業(yè)的文化底蘊。