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【金融知識普及月】莫僥幸，“承諾收益”不合法

發(fā)布時間：2020-09-25 閱讀次數(shù)：

非法證券投資咨詢手法：以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。

案例：投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務員稱該公司為專業(yè)的證券投資公司，可以向投資者推薦股票，由投資者自行操作，利潤三七分成。抱著試試看的心態(tài)，王某同意了與該公司的合作，第一只股票賺了1萬，王某按照約定給公司匯去了3000元，可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌，王某想找公司的業(yè)務員討要說法，而電話卻再也打不通，王某為此虧損達數(shù)萬元。

作案手法剖析：不法分子以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者，按照一定比例進行利潤分成，致使許多不明真相的投資者上當受騙。

監(jiān)管部門提醒：“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動，根據(jù)規(guī)定，即使是合法的證券投資咨詢機構及其員工，也不得與客戶約定利潤分成，不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾。