證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)在遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及投資者準(zhǔn)入要求的前提下，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配的原則，對投資者提出適當(dāng)性匹配意見。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)及普通投資者的實(shí)際情況，確定其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級適當(dāng)性匹配的具體方法，匹配情況如下：
Ｃ１級投資者匹配Ｒ１級的產(chǎn)品或服務(wù)；
Ｃ２級投資者匹配Ｒ２、Ｒ１級的產(chǎn)品或服務(wù)；
Ｃ３級投資者匹配Ｒ３、Ｒ２、Ｒ１級的產(chǎn)品或服務(wù)；
Ｃ４級投資者匹配Ｒ４、Ｒ３、Ｒ２、Ｒ１級的產(chǎn)品或服務(wù)；
Ｃ５級投資者匹配Ｒ５、Ｒ４、Ｒ３、Ｒ２、Ｒ１級的產(chǎn)品或服務(wù)。
（投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級：C1-保守型（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者）、C2-謹(jǐn)慎型、C3-穩(wěn)健型、C4-積極型、C5-激進(jìn)型五類；產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級：R1-低風(fēng)險(xiǎn)，R2-中低風(fēng)險(xiǎn)，R3-中風(fēng)險(xiǎn)，R4-中高風(fēng)險(xiǎn)，R5-高風(fēng)險(xiǎn)）
      專業(yè)投資者可以購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及市場、產(chǎn)品或服務(wù)對投資者準(zhǔn)入有要求的，從其規(guī)定和要求。
      證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者提出的適當(dāng)性匹配意見不代表其對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。投資者在參考證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
 
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