1. 非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權機關批準，擅自公開發(fā)行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務的行為。（判斷題）

對         錯

2. 任何機構(gòu)開展證券投資咨詢業(yè)務需獲得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事證券投資咨詢業(yè)務。（判斷題）

對         錯

3. 哪里能夠查到合法證券經(jīng)營機構(gòu)名單?（多選題）

A.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

    B.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

    C. www.sac.net.cn

    D. www.csrc.gov.cn

4. 投資者通過接收QQ群發(fā)廣告、電話、網(wǎng)絡或微信公眾號信息等方式收到某有 “實力”公司入會邀請，并被告知可根據(jù)不同等級的會員費，獲得“炒股老師”薦股、消息股信息、通過平臺交割等好處。投資者遇到此種情況，錯誤的做法是(   ) 。(單選題)

A.不相信有內(nèi)部股、黑馬股

B.了解公司是否具有證監(jiān)會頒發(fā)的證券期貨業(yè)務許可證

C.通過中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢公司信息

D.立即與其簽署協(xié)議，繳納會員費

5. 甲公司向投資者徐某推薦“薦股軟件”，徐某防范風險正確的做法是？（單選題）

A.徐某未作任何核實，直接向某公司付款購買“薦股軟件”

B.徐某經(jīng)試用“薦股軟件”，發(fā)現(xiàn)甲公司推薦的股票均存在漲幅后，直接向甲公司付款購買

C.甲公司口頭告知徐某，甲公司具備證券投資咨詢業(yè)務資格后，徐某向甲公司購買“薦股軟件”

D.徐某通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站及中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢，確認甲公司具備證券投資咨詢業(yè)務資格后，向甲公司購買“薦股軟件”

6. 按照相關法規(guī)的規(guī)定，下列證券公司投資顧問的做法合規(guī)的是（）。（單選題）

A.提示客戶其投資建議僅供客戶參考

B.向客戶承諾收益

C.向客戶承諾賠償證券買賣的損失

D.代客戶做出投資決策

7. 宋某看到某網(wǎng)絡直播平臺播放的金融證券類節(jié)目，主播聲稱是某證券公司專家，在節(jié)目中大力渲染薦股業(yè)績，并稱“要想免費獲取漲停股票，趕快加入某微信群或QQ群”。投資者收看此節(jié)目后錯誤的認識是（   ）。(多選題)

A.不盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”，即使是真的“專業(yè)人員”或“專家”也不可能每天知道哪只股票會漲停

B.應該首先通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢嘉賓職業(yè)注冊信息，向嘉賓所在機構(gòu)核實其真實身份

    C.只要是知名網(wǎng)絡平臺，就可以放心加入微信群，接受指導

    D.加入微信群、QQ群，接受指導，如果發(fā)生損失會受到法律保護

8. 投資者在辦理證券委托理財業(yè)務時，以下做法錯誤的是（   ）。（單選題）

A.詳細了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務知識法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則

B.選擇有客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司等金融機構(gòu)開展證券委托理財服務

C.通過證券公司在托管銀行開立的托管賬戶或在證券公司開立的資金賬戶參與相應的證券委托理財業(yè)務

D.與無法核實委托理財合法性的機構(gòu)或個人簽訂“委托理財協(xié)議”以獲取高額回報

9. 投資者老張想通過網(wǎng)上開立證券賬戶，他在微博上認識了一位加“V”的某證券公司客戶經(jīng)理，該客戶經(jīng)理建議其通過名為“網(wǎng)上開戶綠色通道”的第三方開戶服務網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶，并表示該服務網(wǎng)站開戶審核更寬松，且收費更低。老張以下做法正確的是（   ）。（單選題）

A.接受客戶經(jīng)理的建議，直接在“網(wǎng)上開戶綠色通道”辦理網(wǎng)上開戶

B.拒絕客戶經(jīng)理的建議，在合法證券公司網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶

C.在客戶經(jīng)理的幫助下，在“網(wǎng)上開戶綠色通道”辦理網(wǎng)上開戶

D.接受客戶經(jīng)理的建議，利用他人的信息在“網(wǎng)上開戶綠色通道”辦理網(wǎng)上開戶

10. 為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運營等活動提供專業(yè)性咨詢服務的機構(gòu)是（    ）。（單選題）

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券投資咨詢公司

C.律師事務所

D.證券事務所