1．問(wèn)：為加強(qiáng)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)，國(guó)務(wù)院2013年12月印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào))，從哪些方面提出保護(hù)中小投資者合法權(quán)益？

答：《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào))，主要就健全投資者適當(dāng)性制度、優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制、保障中小投資者知情權(quán)、健全中小投資者投票機(jī)制、建立多元化糾紛解決機(jī)制、健全中小投資者賠償機(jī)制、加大監(jiān)管和打擊力度、強(qiáng)化投資者教育和完善投資者保護(hù)組織體系等九大方面提出了意見(jiàn)。

2.問(wèn)：什么是投資者適當(dāng)性管理制度？對(duì)投資者有何作用?

答：投資者適當(dāng)性管理制度就是要把適當(dāng)?shù)淖C券投資產(chǎn)品或服務(wù)以適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蛱峁┙o適當(dāng)?shù)耐顿Y者，避免投資者參與超越認(rèn)知了解范圍和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資活動(dòng)。為此，證券公司應(yīng)根據(jù)投資者的財(cái)務(wù)與收入狀況、證券知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，幫助投資者判斷自己的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，并在充分揭示風(fēng)險(xiǎn)前提下，向投資者提供適配的投資產(chǎn)品和服務(wù)建議。實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，可以有效幫助投資者從源頭上管理和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，并真正實(shí)現(xiàn)“利益自享，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”，減少證券投資糾紛隱患。

3. 問(wèn)：《證券法》規(guī)定證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得有哪些行為？

答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。

4. 問(wèn)：從哪里可以了解陜西境內(nèi)合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)情況？

答：（1）登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局網(wǎng)站http://www. csrc.gov.cn/pub/shanxidong/或陜西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站http://www.sxsfa.org.cn，查閱陜西合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公示材料。

（2）撥打中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局或陜西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)電話，029-88361759,88361715,詢問(wèn)核實(shí)有關(guān)機(jī)構(gòu)情況。

5. 問(wèn)：上市公司的資本公積金，是否可以用于向公司股東分配利潤(rùn)？

答：《公司法》第一百六十九條規(guī)定：“公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。”

6．問(wèn)：上市公司股東可以查閱公司哪些文件？

答：《公司法》第九十八條規(guī)定：“股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。”

7. 問(wèn)：上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)該如何審議？

答：《公司法》第一百二十五條規(guī)定：“上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。”

8. 問(wèn)：什么是非法證券活動(dòng)？參與非法證券活動(dòng)的法律后果是什么？

答：非法證券活動(dòng)指非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。國(guó)務(wù)院《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》（國(guó)務(wù)院令第247號(hào)）明確規(guī)定，因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。

9. 問(wèn)：非法證券活動(dòng)的查處和善后由誰(shuí)負(fù)責(zé)？

答：非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。

10. 問(wèn)：什么是非上市公眾公司？非上市公眾公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票的場(chǎng)所是什么？

答：非上市公眾公司是指有下列情形之一且股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：（一）股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人；（二）股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。非上市公眾公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行。

11.股指期權(quán)包括哪些基本要素？

答：股指期權(quán)主要包括四大基本要素，即：標(biāo)的資產(chǎn)、權(quán)利金、行權(quán)價(jià)格和到期日。具體而言，標(biāo)的資產(chǎn)是合約規(guī)定的在某一確定時(shí)間進(jìn)行交易的資產(chǎn)；權(quán)利金是期權(quán)買(mǎi)方為了獲得權(quán)利支付給賣(mài)方的資金，是期權(quán)的價(jià)格；行權(quán)價(jià)格是期權(quán)合約規(guī)定的，買(mǎi)方有權(quán)在合約所約定的時(shí)間買(mǎi)入或者賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)的特定價(jià)格；到期日是合約規(guī)定的最后有效日期。