2014年2月，廣東證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人張某違法薦股行為作出行政處罰，責(zé)令張某停止從事非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，并處沒(méi)收違法所得4.62萬(wàn)元，罰款1萬(wàn)元。這是自2013年證監(jiān)會(huì)處罰權(quán)全面下放以來(lái)，派出機(jī)構(gòu)首例進(jìn)行處罰的非法證券咨詢(xún)案。

 

       2012年5月，張某被東莞地區(qū)某證券營(yíng)業(yè)部聘為證券經(jīng)紀(jì)人，代理該營(yíng)業(yè)部進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。由于入行不久，很難發(fā)展客戶(hù)，張某便打起了通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行非法證券咨詢(xún)的主意。張某先是注冊(cè)了微信公眾號(hào)，通過(guò)發(fā)布股票信息，吸引投資者的關(guān)注和加入。

 

       伴隨微信的迅速普及，張某微信“粉絲”快速增長(zhǎng)，截至2013年8月20日，“粉絲”人數(shù)累計(jì)超過(guò)1.8萬(wàn)。在看到自己人氣上升后，張某陸續(xù)開(kāi)通了QQ空間、騰訊微博、新浪博客、金融界直播室等公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。在上述網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上，張某發(fā)布大量股市行情信息、薦股信息，吹噓過(guò)往業(yè)績(jī)，吸引投資者注意并加入其QQ群，再設(shè)法將他們發(fā)展成為其所在營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)或個(gè)人非法薦股的客戶(hù)。

 

       經(jīng)查，張某先后共啟用了4個(gè)QQ群，群人數(shù)一度達(dá)到1000多人。張某不定期通過(guò)QQ群和手機(jī)飛信發(fā)送咨詢(xún)信息，提供薦股服務(wù)和建議。自2013年5月，開(kāi)始對(duì)近百名客戶(hù)進(jìn)行收費(fèi)。

 

       近年來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)快速發(fā)展，但不少投資者缺乏投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，存在賺快錢(qián)的心理，非法證券咨詢(xún)還有一定的市場(chǎng)，甚至部分證券從業(yè)人員也參與其中，導(dǎo)致不少投資者上當(dāng)受騙，遭受損失。監(jiān)管部門(mén)提醒廣大投資者，理性投資，警防上當(dāng)。