（2012年12月6日發(fā)布）

第一章  總則

    第一條  【宗旨和依據(jù)】為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員單位合法權(quán)益，指導(dǎo)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱“整非”），根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，制訂本指引。

     第二條  【適用范圍】本指引適用于協(xié)會(huì)的證券公司會(huì)員和證券投資咨詢公司會(huì)員。

    第三條  【協(xié)會(huì)職責(zé)】協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位參與“整非”工作進(jìn)行自律管理。地方證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)所在地證券公司及證券投資咨詢公司參與“整非”工作進(jìn)行指導(dǎo)。

第二章  利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)的主要形式

     第四條  【定義】本指引所稱利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)是指無(wú)證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱“非法證券活動(dòng)”）。

    第五條  【表現(xiàn)形式】非法證券活動(dòng)的主要形式包括：

    （一）假冒合法機(jī)構(gòu)名義，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，或代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)；

    （二）以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等；

    （三）冒充專業(yè)人員或以專家免費(fèi)診股或免費(fèi)提供金股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等；

    （四）虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等；

    （五）以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；

    （六）公開(kāi)招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤(pán)、承諾收益、虧損分擔(dān)等為誘餌，從事非法證券委托理財(cái)；

    （七）其他非法證券投資咨詢或非法證券委托理財(cái)活動(dòng)。

    第六條【信息傳播途徑及方式】非法證券活動(dòng)信息傳播的主要途徑及方式包括：

    （一）通過(guò)設(shè)立網(wǎng)站（包括冒用合法證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名義設(shè)立名稱相同或相近的網(wǎng)站，使用虛構(gòu)的證券公司、證券投資咨詢公司名稱設(shè)立的網(wǎng)站等），或者以門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息；

    （二）利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體，播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告；

    （三）通過(guò)電話、短信等通訊手段傳播非法證券活動(dòng)信息；

    （四）以股民學(xué)校、投資者報(bào)告會(huì)、股市沙龍、專家講座等名義向參會(huì)人員散布非法證券活動(dòng)信息；

    （五）其他非法證券活動(dòng)信息傳播途徑及方式。

第三章  會(huì)員單位參與“整非”工作機(jī)制

    第七條  【會(huì)員職責(zé)】會(huì)員單位應(yīng)落實(shí)證券監(jiān)管部門及協(xié)會(huì)關(guān)于“整非”工作的相關(guān)要求，積極參與“整非”工作。具體職責(zé)包括：

    （一）關(guān)注利用網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布的假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)信息及非法網(wǎng)站，采取有效措施妥善處理；

    （二）協(xié)助相關(guān)部門的工作，關(guān)注本單位及分支機(jī)構(gòu)所在地區(qū)廣播、電視、報(bào)刊等媒體上的非法證券活動(dòng)信息；

    （三）配合公安機(jī)關(guān)、工商管理、證券監(jiān)管等部門及協(xié)會(huì)對(duì)非法證券活動(dòng)進(jìn)行查處和打擊；

    （四）曝光假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)信息和非法網(wǎng)站；

    （五）在投資者教育中落實(shí)“整非”要求；

    （六）妥善處理公司客戶關(guān)于非法證券活動(dòng)的投訴，幫助客戶維權(quán)；

    （七）針對(duì)非法證券活動(dòng)造成的侵害，采取有效措施維護(hù)自身權(quán)益；

    （八）及時(shí)向相關(guān)部門報(bào)告非法證券活動(dòng)信息；

    （九）其他參與“整非”工作相關(guān)事項(xiàng)。

    第八條  【工作機(jī)制】會(huì)員單位應(yīng)按照本指引的要求，建立健全參與“整非”工作機(jī)制，完善本單位參與“整非”工作制度及工作流程，明確相關(guān)業(yè)務(wù)部門在參與“整非”工作中的分工。

    第九條  【聯(lián)絡(luò)人】會(huì)員單位應(yīng)指定專人作為“整非”工作聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)等有關(guān)部門之間的“整非”工作聯(lián)系。

    會(huì)員單位聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變化的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)告知協(xié)會(huì)。

    第十條  【發(fā)現(xiàn)機(jī)制】會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立非法證券活動(dòng)信息的發(fā)現(xiàn)機(jī)制。

    （一）運(yùn)用信息技術(shù)手段主動(dòng)關(guān)注假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)信息及非法網(wǎng)站；

    （二）在本公司網(wǎng)站主頁(yè)和客戶服務(wù)熱線中設(shè)立非法證券活動(dòng)投資者投訴和舉報(bào)單元，分類整理投訴線索；

    （三）要求本單位工作人員關(guān)注公司總部及分支機(jī)構(gòu)所在地區(qū)的非法證券活動(dòng)信息，尤其關(guān)注地方廣播電視媒體上的非法證券活動(dòng)信息；

    （四）通過(guò)其他渠道獲知非法證券活動(dòng)信息。

    第十一條  【處理機(jī)制】會(huì)員單位應(yīng)建立對(duì)非法證券活動(dòng)信息的處理機(jī)制。

    （一）及時(shí)核實(shí)涉及公司的非法證券活動(dòng)信息；

    （二）對(duì)已核實(shí)的假冒、仿冒本單位非法證券活動(dòng)信息，應(yīng)協(xié)調(diào)有關(guān)單位采取有效措施進(jìn)行刪除或更正，并通過(guò)公司網(wǎng)站或媒體公告等方式澄清；

    （三）對(duì)已核實(shí)的仿冒、假冒本單位的非法網(wǎng)站，應(yīng)協(xié)調(diào)有關(guān)部門予以關(guān)閉，并通過(guò)公司網(wǎng)站等曝光相關(guān)信息。對(duì)暫時(shí)不能關(guān)閉的非法網(wǎng)站，應(yīng)采取網(wǎng)站曝光、手機(jī)短信通知或媒體公告等形式提醒投資者。

    第十二條  【報(bào)告機(jī)制】會(huì)員單位應(yīng)及時(shí)將非法證券活動(dòng)信息的發(fā)現(xiàn)和處理情況報(bào)告地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，并抄報(bào)協(xié)會(huì)和所在地證券監(jiān)督管理部門。報(bào)告的具體內(nèi)容包括：發(fā)現(xiàn)的假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)和非法網(wǎng)站情況、處理結(jié)果、客戶投訴情況及處理結(jié)果、暫時(shí)無(wú)法處理的情況以及發(fā)現(xiàn)的其他非法證券活動(dòng)信息。

    第十三條  【投資者維權(quán)】投資者合法權(quán)益受到非法證券活動(dòng)侵害時(shí)，會(huì)員單位應(yīng)告知投資者正確的維權(quán)方式，必要時(shí)應(yīng)提供幫助，協(xié)助投資者向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或向地方人民政府、證券監(jiān)管部門舉報(bào)。

    第十四條  【客戶服務(wù)】會(huì)員單位應(yīng)把參與“整非”工作有機(jī)融入公司客戶服務(wù)和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，告知投資者公司的名稱、網(wǎng)址、業(yè)務(wù)范圍及客戶服務(wù)熱線，提示投資者辨別和防范非法證券活動(dòng)：

    （一）證券公司應(yīng)在開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶、提供交易委托服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，以發(fā)放宣傳材料、在交易系統(tǒng)中進(jìn)行提示等多種方式提醒客戶辨別和防范非法證券活動(dòng)，警示客戶遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，參與非法證券活動(dòng)不受法律保護(hù)；

    （二）證券公司、證券投資咨詢公司在向投資者銷售金融產(chǎn)品及提供證券投資咨詢服務(wù)、證券資產(chǎn)管理服務(wù)及客戶回訪時(shí)，提醒客戶辨別和防范非法證券活動(dòng)，并應(yīng)通過(guò)電子郵件或短信等方式定期提醒客戶。

    第十五條  【投資者教育】會(huì)員單位應(yīng)將“整非”宣傳教育納入投資者教育環(huán)節(jié)中，采取多種有效方式，向客戶揭示非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式和典型特征，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力。

    第二十條  會(huì)員單位應(yīng)深化證券投資顧問(wèn)和客戶資產(chǎn)委托理財(cái)服務(wù)，不斷提高服務(wù)水平，滿足投資者多樣化理財(cái)需求。

    第二十一條 會(huì)員單位應(yīng)主動(dòng)通過(guò)媒體加強(qiáng)正面宣傳證券知識(shí)，為投資者提供客觀獨(dú)立的專業(yè)市場(chǎng)分析，壓縮非法證券活動(dòng)生存空間。

第四章 參與“整非”工作報(bào)告

    第十六條  【舉報(bào)處理】地方證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)處理所在地證券公司、證券投資咨詢公司舉報(bào)的非法證券活動(dòng)信息，并將結(jié)果報(bào)告協(xié)會(huì)。

    第十七條  【“整非”報(bào)告】會(huì)員單位應(yīng)在每年的1月底前將上年度參與“整非”工作情況以電子文檔形式報(bào)送至協(xié)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)會(huì)員所在地證券監(jiān)管部門及地方證券業(yè)協(xié)會(huì)。報(bào)送內(nèi)容包括但不限于非法證券活動(dòng)信息發(fā)現(xiàn)核實(shí)情況、處理過(guò)程和處理結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)警示信息發(fā)布情況、投資者教育情況、客戶投訴及處理情況、配合有關(guān)部門整治非法證券活動(dòng)情況等。

    第十八條  【總結(jié)評(píng)估】協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位報(bào)送的參與“整非”工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織會(huì)員單位進(jìn)行“整非”工作經(jīng)驗(yàn)交流，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送行業(yè)“整非”情況。

第五章       附則

    第十九條 本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。

    第二十條  本指引自發(fā)布之日起執(zhí)行。