公司舉行2012年第一次合規(guī)考試

發(fā)布時間：2012-02-28 閱讀次數(shù)：

　　為全面理解與貫徹落實2012年機構(gòu)監(jiān)管的重點工作，切實做好公司2012年各項管理工作，合規(guī)稽核部于2012年2月8日就監(jiān)管會議內(nèi)容專門編發(fā)了《合規(guī)動態(tài)》（2012年第一期），要求各部門、營業(yè)部認真組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并發(fā)放合規(guī)試題。

　　本次合規(guī)考試主要是針對2012年全省證券期貨工作會議及轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作座談會上涉及的監(jiān)管重點的知悉情況進行考核，便于各部門、營業(yè)部及時掌握2012年的監(jiān)管重點，有的放矢的開展各項工作。

　　本次問卷以電子版方式下發(fā)各部門、營業(yè)部。2月16日合規(guī)稽核部以抽查的方式共收到有效答卷65份。總部部門中，財務(wù)顧問部、辦公及人力資源、自營總部和清算部的平均分超過了95分，其中財務(wù)顧問部表現(xiàn)突出，得分為99分。在營業(yè)部中，長安路和榆林營業(yè)部表現(xiàn)優(yōu)異，得分均在95分以上。

　　從此次抽查的合規(guī)考試問卷來看，員工能夠知悉今年監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管重點，達到了本次考試目的。同時我們將此次考試結(jié)果作為各部門及分支機構(gòu)的年度合規(guī)培訓(xùn)考核依據(jù)之一。